9月14日，华发集团成功获颁ISO 37301合规管理体系认证证书，成为在大型综合集团管控治理所涉及的合规管理领域，全国首家成功通过《企业合规管理办法》和ISO 37301合规管理体系标准双标评审的大型综合性国有企业集团，同时也成为粤港澳大湾区、广东省首家按国资委要求对标ISO 37301国际标准，高标准、严要求开展“合规管理强化年”工作并成功贯标的市属国企。

此次获证，标志着华发集团的合规管理水平已经达到国内、国际标准要求，也进一步体现了华发集团在持续夯实企业合规管理各项要素方面所作的努力和获得的成效。

ISO 37301合规管理体系认证证书

当天上午，颁证仪式在珠海中心举行，珠海市国资委副主任钟惠，华发集团纪委书记黄剑勇，SGS通标标准技术服务有限公司中国区副总裁辛斌等嘉宾出席仪式。

珠海市国资委副主任钟惠表示，推动国有企业强法治、促合规是深入贯彻习近平法治思想的必然要求，是统筹推进全面依法治国大局的重要内容，是全面深化和落实国有企业改革的有力保障，更是增强国有经济竞争力、影响力、抗风险能力的坚实基础。华发集团作为珠海国有企业排头兵，在业务高速发展的同时，坚持走高质量发展道路，在内控合规、风险管理、法治建设协同推进方面先试先行，在合规管理体系建设、风险防控措施推进等方面取得了不俗成绩，彰显了华发集团作为地方龙头国企的应有担当。希望华发集团进一步发挥管理标杆的示范带头作用，以点带面带动全市国有企业合规管理体系建设走向深入，助力珠海市国资系统合规管理强化行动取得更大成效。

珠海市国资委副主任钟惠致辞

华发集团纪委书记黄剑勇表示，此次成功通过双标评审，标志着华发集团在合规管理方面已经达到了国际标准要求，这既是对华发集团内控合规管理工作成果的总结和认可，更是华发集团高质量发展的新起点，将极大帮助华发集团在复杂多变的环境中，持续增强战略定力，凝神聚力办好自己的事，朝着跻身“世界500强”的战略目标稳步迈进。作为全市唯一一家合规管理优化提升试点国企，下阶段，华发集团将紧紧围绕市管企业改革发展中心任务，以市国资委《珠海市国资系统“合规管理强化年”行动方案》为纲要和指引，以ISO 37301合规管理体系标准为框架，秉承系统思维、合规思维和底线思维，全面提升依法治企能力、合规管理能力和风险防控能力。

华发集团纪委书记黄剑勇致辞

作为国际公认的测试、检验和认证机构，SGS通标标准技术服务有限公司中国区副总裁辛斌对华发集团成功获得认证表示祝贺。他介绍，通过SGS严谨的评审认证，华发集团合规内控综合风险管理体系的符合性和有效性得到了全面的验证，高效精准的管控效能得到了评审组的高度评价。依据国际标准建立管理体系，既是适应国际形势、国资委要求的客观需要，又是规范企业行为的内在要求。SGS将与华发集团一起贯彻执行标准、循序渐进、持续改善，为国企合规管理提供可借鉴样本，为市场提供高标准的合规管理新模式，助力企业行稳致远。

SGS通标标准技术服务有限公司中国区副总裁辛斌致辞

对标国际先进合规管理水平

积极推进贯标工作

近年来，外部监管要求持续趋严，对国企合规管理体系建设要求不断加强，为进一步加强合规体系建设标准化工作，加快对标世界先进合规管理标杆企业的步伐，2022年初，华发集团着手推进合规体系建设ISO 37301及国标贯标工作。

ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准于2021年4月正式发布，该国际标准采用PDCA理念完整覆盖合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程，为华发集团建立、实施、保持和改进合规管理体系提供国际化、标准化管理框架。

此次ISO 37301合规管理体系贯标项目由华发集团内控管理中心牵头执行，认证范围为大型综合集团管控治理所涉及的合规管理，聚焦集团党建合规、反腐败反贿赂合规、安全生产合规、税务合规、知识产权合规及劳动用工合规等6项重点合规领域。经过数月筹备，项目已顺利完成ISO标准合规内审员培训、差距分析、认证预审以及正式审核等多项工作。

认证审核过程中，审核组专家详细审查了华发集团合规管理体系建设情况及对合规管理体系的理解和实施程度，对管理层、各职能部门进行逐一访谈，确认各部门的业务运营符合了相关的合规要求。

SGS审核组专家一致认为，华发集团具备贯标的良好基础，在合规义务识别、合规风险识别和预警、外规内化、合规管理制度建设、合规审查、违规问责、考核评价、合规培训宣导等方面工作均已建立健全管理机制并有效运行，符合标准要求，推荐颁发ISO 37301认证证书。

华发集团获颁ISO 37301合规管理体系认证证书

强化合规管控体系建设

全面推进全流程管控

推进企业全面风险防控，是贯彻落实党中央“坚决打好防范化解重大风险攻坚战”的要求，也是实现企业健康稳定可持续发展的现实需要，符合现代企业高质量发展方向。

“合规管理作为企业全面风险防控的重要一环，是企业稳健经营运行的内在要求，也是规避违规风险的前提。”华发集团相关负责人介绍。一直以来，集团各层级领导高度重视合规经营和风险防控工作，将其作为集团职能管控建设、业务稳健运行的一道重要防线，集团合规管理工作秉持“依法治企、合规经营、全员有责”的合规方针，经过多年管理建设，已基本实现了在组织架构、制度建设、工作机制以及日常管控上全体系化覆盖，进而确保实现“事前、事中、事后”的全流程管控目标。

“全流程管控包含两层含义，一是针对业务项目风险管控，事前即为在项目尽调阶段介入，事中即为在项目评审阶段参与，事后即为在项目投后管理跟踪；二是针对风险事件，事前、事中、事后分别对应未发生风险前，发现风险时，以及风险发生后的应对处置。”集团相关负责人介绍。

全流程管控有利于横向覆盖集团职能部门合规风险管控，纵向促进各板块内控体系全面发展，有效实现集团以及对各板块、各重点领域中合规风险的识别、评估以及应对等管理职能，对于集团全面风险管控，提升依法合规经营管理水平，保障各项业务高质量平稳发展具有重要意义。

“五位一体”构筑全面风险防控体系

“三道防线”护航平稳发展

作为珠海最大的综合型国有企业集团和全国知名的领先企业，一直以来，华发集团牢固树立正确的发展观和业绩观，切实增强底线思维和风险防控意识，以全流程管控为目标，以“强授权、强监管、强风控”为原则，创新开展合规、风控、法务、审计和纪检“五位一体”全面风险管理体系建设，实现了风险防控与企业治理、经营管理深度融合、协同发力，推动风险防控能力稳步提升，经济效益、偿债能力、资产质量显著提升，为集团高质量、可持续健康发展保驾护航。

自2012年华发集团正式实施“转型升级，跨越发展”战略起，为更好地护航集团多元化业务发展，在“五位一体”框架指导下，立足企业发展实际，集团创造性搭建起具有华发特色的“三道防线”管理机制，全面保障全集团多元化业务依法合规经营发展。

华发特色“三道防线”模型的应用，充分体现了内部控制及风险管理作为一种全员责任，必须落实到各项职能管理活动和各层级管控中，形成完整的风险管控链条。华发“三道防线”管理模型的特色在于：

第一道防线以业务单位和有关职能部门为主，侧重核心业务层风险的自我控制，将风险管理工作最大程度的嵌入业务职能；

第二道防线以风险管理职能部门为主，负责制定各类管理制度、标准等。法务、合规、风险均置于第二道防线，以合同审查、项目审查、投资后评价等为抓手，协助一线核心业务部门进行风险管控；

第三道防线以内部审计、纪检监督为主，负责对企业合规管理体系运行情况和运行效果、合规管理政策的执行情况进行检查、评估、监督，并跟进事项整改，形成闭环管控。

“各防线既坚持各守一方，守土有责，又协同联动，相互支撑，第二道防线对第一道防线形成支撑和预警，第三道防线对第一、二道防线形成反馈和改进，最终达到三道防线加固，提升系统化风险防范的目的。”集团相关负责人介绍。

2022年，是“十四五”规划落地的关键节点，也是“两个一百年”奋斗目标的历史交汇期，更是华发集团抢抓“双百企业”改革发展机遇的重要窗口期，正视宏观经济形势变化，提高合规风险管理能力，加强集团依法依规治企，将成为提升集团核心竞争力的重要一环。

未来，华发集团将以ISO 37301贯标为契机，以高标准、严要求持续加强合规管理建设工作，继续坚持把“防风险”置于首位，秉承系统思维、融合思维和底线思维，切实履行合规管理职责，持续健全完善合规风险管理体系，提升抗风险能力，有力保障集团“双百”改革顺利推进，保障各项业务高质量平稳发展。